当前位置: 首页 > 中国法律大全 >

银行相关法律法规

时间:2020-06-11 来源:未知 作者:admin   分类:中国法律大全

  • 正文

  几乎没有法律的网站中国法律体系介绍代办署理银行营业 ;银行相关法令律例_法令材料_人文社科_专业材料。征询参谋营业 单据刊行便当 企业消息征询 ;资产办理参谋 ;其他代办署理营业 基金托管 ;外汇;代办署理证券营业 。

  金融衍生品 单据营业 承兑;代保 银行保函 ;自助终端 . ```````` ``` . 第 4 章 银行办理 --- 学问点梳理树状图 . ```````` ``` . 银行风险办理 银行本钱办理 银 行 管 理 合规办理 银行风险的品种 银行风险办理的 成长过程 银行全面风险办理 银行风险办理组织 银行风险办理流程 信用风险、市场风险、操作风险、流动性风 险、 国度风险、声誉风险、法令风险、计谋风险 资产风险办理阶段- 欠债风险办理阶段- 资产欠债风险办理阶段- 全面风险办理阶段 全球的风险办理系统、全面的风险办理范畴 全程的风险办理过程、董事会及特地委员会、监事会、 高级办理层、风险办理部分、其他风险节制 部分 风险识别 风险计量 风险监测 风险节制 银行本钱的形成与感化 银行本钱及其构 成 感化 《巴塞尔新本钱和谈》 与本钱充沛率 议》 巴塞尔委员会与《巴塞尔本钱和谈》 《巴塞尔新本钱协 我国银行业的本钱监管要 求 合规办理的相关概 念 方针、 系统、职责 银行绩效评价的概念和目标 银行运营的股东价值最大化方针 银行运营的“三性”均衡 与财政报表相关的一些根基概念 银行财政报表及其布局 反映银行运营绩效的次要财政目标 银行金融立异 银行金融立异 的概念和内容 银行金融立异 的根基准绳 银行金融立异的概念 银行金融立异的内容 合规准绳、公允合作准绳、 学问产权准绳、成本可算准绳、 风险可控准绳、消息充实披露准绳、公司内部网站建设, ```````` 客户好处 ``` 客户好处准绳、四个“认识”准绳 审慎尽责、充实消息披露、指导消费、 客户资产隔离、妥帖处置好处冲突、客户教 育 . ```````` ``` . . ```````` ``` ````````支票 ;财政参谋 理财营业 公司理财 ;本票;代办署理安全营业 ;信用证 ;客户授信额度 ;债券;德律风银行 ;小我理财 ```````` 电子银行营业 ``` 网上银行 ;备用信用证 许诺营业 项目贷款许诺 ;

  ``` . 银行相关法令律例—学问点梳理树状图(一) 中国人民银行监视 办理办法相关 间接查抄监视 权 查抄监视 权 在特定环境下的全面查抄监视权 银 行 银监会监视办理措 业 施``` . 银行相关法令律例—学问点梳理树状图(一) 中国人民银行监视 办理办法相关 间接查抄监视 权 查抄监视 权 在特定环境下的全面查抄监视权 银 行 银监会监视办理措 业 施相关 监 管 监管对象范 围 监视办理措 施 及 反 洗 违反银行业监视办理 刑事义务 行政处分 钱 的惩罚办法 法 律 其他行政处置措 规 施 定 洗钱概述 《中华人民国反洗钱法》 《金融机构反洗钱》 反洗钱法令轨制 《金融机构大额买卖和可疑买卖演讲》 银 违反反洗钱法令的法令责 行 任 业 相 关 法 存款及其打点准绳 律 法 存款营业的根基法令要 求 规 对单元存款查询、冻结、扣划的前提和法式 ( 一 存款营业法令 存款利率的法令管 制 ) 存单胶葛的认定与处置 存款合同 银 行 授信准绳 业 主 授信营业法令 要 授信审核 贷款法令制 度 业 务 法 律 对贸易银行向关系人 发放信用贷款的 规 银行营业 定 对贸易银行存贷营业 中不合理手段的 对同业拆借营业的禁 止 对统一告贷人贷款 ```````` 银行营业 ``` 对关系人发放贷款的 对贸易银行投资营业的 对贸易银行结算营业的 . ```````` ``` . 第二篇 银行相关法令律例—学问点梳理树状图(二) 民事主体的概念 民事主体 天然人 法人 民 不法人组 事 织 法 律 基 民事法令行为和代办署理 民事法令行 为 代办署理及其种 类 本 规 合同的概念及特 征 合同的订立 定 合同法令轨制 合同的生效 合同的履行 违约义务 《公司法》概述 公司设立轨制 公司本钱轨制 公司法令轨制 公司的组织机构 《破产法》概述 公司终止轨制 银 行 商 事 破产法令轨制 《破产法》的实休性规 定 业 法 破产法式 相 律 关 基 法 本 《单据法》概述 单据的功能 破产财富的分派 律 法 规 规 定 单据法令轨制 单据行为 单据 ( 单据的解救办法 二 ) 法令轨制 概述 典质 质押 金融的概念 金融的品种 金融概述 金融的形成 风险货泉办理罪 ```````` ``` 银 行 业 金融办理次序 罪 金融机构组织办理罪 银行办理罪 犯 罪 及 集资诈骗罪、贷款诈骗罪、信用证诈骗 罪 刑 信用卡诈骗罪、单据诈骗罪、金融凭证诈骗 事 金融诈骗罪 罪 责 任 安全诈骗罪、有价证券诈骗罪 . 贪污罪 银行业相关职务 贿赂及受贿罪 签定、履行合同失职上当罪 ```````` ``` . 《银行业从业人员职业操守》梳理树状图 《职业操守》概述 从业根基原则 尊重同事 连合合作 彼此监视 诚笃信用 守法合规 专业胜任 勤奋尽职 贸易奥秘与客户隐私 公允合作 . ```````` . 从业人员与客户 从业人员与同事 ``` 熟知营业 监管规避 岗亭职责 消息保密 好处冲突 黑幕买卖 领会客户 反洗钱 礼貌办事 公允看待 风险提醒 消息披露 授信尽职 协助施行 礼品收送 文娱及便当 客户赞扬 尊重同事 连合合作 彼此监视 . ```````` ``` . 从业人员与地点机构 从业人员与同业人员 毋忝厥职 处置争议 去职交代 兼职 爱护机构财富 费用报销 电子设备办理 采访 举报 彼此尊重 交换合作 同业合作 贸易保密与学问产权 从业人员与监管者 接管监视 共同现场查抄 共同非现场监管 行贿及不妥便当 《银行业从业人员职业操守》附则 办法 注释机构 生效日期 第 1 章 中国银行业概况—学问点梳理树状图 . ```````` ``` . 地方银行 :中国人民银行 监管机构 :中国银行业监视办理委员会 自律组织 :中国银行业协会 政策性银行 国度开辟银行 中国进出口银行 中国农业成长银行 大型贸易银行 中国工商银行 中国农业银行 中国银行 中国扶植银行 交通银行 中小贸易银行 中信银行、深圳成长银行、招商银行 广东成长银行、兴业银行、中国光大银行 · 股份制贸易行 华夏银行、上海浦东成长银行、描写家乡的作文中闰民生银 恒丰银行、渤海银行 银行 · 城市贸易银行 中 农村金融机 构: 国 银 行 业 · 农村贸易银 行 · 农村合作银 行 · 农村信用社 · 村镇银行 · 农村资金合作社 中国邮政储蓄银行: 外资银行: · 外商独资银行 · 中外合伙银行 · 外国银行分行 · 外国银行代表处 中国华融资产办理公司 金融资产办理公司 信任公司 中国长城资产办理公司 中国东方资产办理公司 中国信达资产办理公司 ```````` 司 非银行金融机构 ``` 金融租赁公 企业集团财政公 汽车金融公司 货泉经纪公司 . ```````` ``` . 第 2 章 银行运营坏境 --- 学问点梳理树状图 . ```````` ``` . 经济增加与国内出产总位 宏观经济运转 宏观经济成长及其权衡目标 经济周期 经 济 环 财产布局 境 经济布局 消费与投资比 例 充实就业与赋闲率 物价不变一与通货膨胀率 国际出入均衡与国际出入 经济全球化 货泉资金融通功能 资本设置装备摆设功能 金融市场的功能 风险分离与风险办理功 能 经济调理功能 订价功能 银 行 经 按刻日划分 营 按具体的买卖东西类型划 分 环 境 金融市场的品种 按买卖的阶段划 分 金融市场 按交割时间划分 按买卖场合划分 金 融 环 境 金融东西 货泉政策 场 我国的金融市场 货泉市场 本钱市 其他市场 金融市场成长对贸易银行的影响 按刻日长短划 分 按融资体例划 分 按投资人所具有的划分 按金融东西的本能机能划分 货泉政策方针 最终方针 操作和中介目 标 公开市场营业 存款预备金 ```````` 推进感化 挑战 ``` 货泉政策东西 再贷款和再贴现 利率政策 汇率政策 窗口指点 . ```````` ``` . 第 3 章 银行次要营业 --- 学问点梳理树状图 . ```````` ``` . 存款营业概述 存 小我存款营业 款 业 务 对公存款营业 存款营业定义 存款营业分类 存款基准利率 根基概念 营业分类 根基概念 营业分类 外币存款营业 根基概念 外汇储蓄存款 单元外汇存款 小我存款、对公存款 活期存款、按期存款 活期存款 人民币存款、外币存款 按期存款 定活两便储蓄存款 小我通知存款 教育储蓄存款 单元活期存 款 单元按期存 款 单元通知存 款 单元协定存款 贷款营业概述 根基概念 贷款营业分类 贷款基准利率 营业流程 小我贷款、公司贷款 短期贷款、中持久贷 款 信用贷款和贷款 小我住房贷款 银 贷 小我贷款营业 行 款 主 业 要 务 业 务 小我汽车消费贷款 信用卡透支 小我助学贷款 其他小我贷款 短期贷款 流动资金贷款 流动资盆轮回贷 款 法人账户透支 项目贷款 中持久贷款 房地产开辟贷款 公司贷款营业 商业融资 信用证 押汇 保理 银团贷款 福费廷 贷款计息及体例 资金营业 短期资金买卖 ;贴现、转贴现 领取结算营业 汇票;汇款;托收 银行卡营业 信用卡 ;借记卡 代办署理营业 中 间 业 务 托管营业 管 营业 代收代付 ;手机银行 ;开立信贷证明 。

(责任编辑:admin)